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北京地區成功舉辦反洗錢培訓

2019-05-23 10:16:14

為提高北京轄區期貨機構反洗錢工作水平,切實維護北京地區經濟秩序和金融安全,北京證監局聯合北京期貨商會于5月9日舉辦北京地區期貨機構反洗錢培訓。特邀中國人民銀行營管部反洗錢處副處長劉麗洪授課。北京證監局機構二處處長黃坤、北京期貨商會會長王化棟、副會長兼秘書長席立出席會議,來自北京地區期貨機構首席風險官、反洗錢專員等共計約140人出席會議。

黃坤處長在致辭中表示反洗錢工作是證券、期貨系統合規管理中重要的一部分,北京證監局領導對此高度重視。會上黃處還介紹了轄區期貨經營機構反洗錢監管工作情況,結合期貨經營機構特點指出了轄區期貨經營機構在存在的不足。要求期貨經營機構能夠高度重視反洗錢工作,從國家戰略高度理解反洗錢的必要性和緊迫性,客觀認識當前工作中的不足,把工作重心從形式合規轉移到提升反洗錢工作有效性上來。最后希望各能夠珍惜這個機會,和人行領導進行充分的溝通交流,反映轄區以及期貨行業的特點,也希望北京證監局和人行營管部的合作不斷深化,切實將轄區反洗錢的工作水平提高到一個新的臺階。

劉處在授課中指出,經過十幾年的發展路程,反洗錢已經不是常規意義上理解的洗黑錢,涉恐融資、反逃稅等都已經加入反洗錢的工作內容。工作監管范圍越來越寬,定位高,也越來越重要。劉處深入總結了期貨業洗錢九大風險點:第一是開戶環節,集中在網上視頻開戶,轉賣期貨交易賬號。第二事故假結存、假贈送;第三是構建期貨交易背景。第四是境外客戶收益所有人識別困難。第五是構建虛假人贈送。第六是客戶頻繁利用銀期轉帳業務,開通帳戶發展資金。第七是虛構貿易背景。第八是客戶資金量和資金規模不相符。第九是公司資本金年齡職業不相符。最后結合具體案例分析了監管中發生的部分問題,要求期貨機構在開展反洗錢工作中要始終保持勤勉盡責的態度,切實落實反洗錢相關規定。

培訓結束后,人行領導與北京地區期貨公司首席風險官及部分分支機構代表展開了座談,就市場關心的反洗錢工作的相關問題進行了溝通與探討。參會代表表示此次培訓以及座談會提高了行業對反洗錢工作的認識,也為機構開展反洗錢工作指明了專業的方向。

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(圖為活動現場)


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